Корзина
42 отзыва
+7 (499) 391-73-60
Знания для эффективного управления бизнесом!

Управление комплаенс-рисками. Создание системы комплаенс-контроля

  Управление комплаенс-рисками.  Создание системы комплаенс-контроля
УслугаКод: С1403524

21 000 руб./чел.

Написать
  • +7 показать номер +7 (499) 391-73-60
  • +74993917360
  • +74993903130
  • Контакты
    • Телефон:
      +74993917360
      +74993903130
    • Контактное лицо:
      администратор
    • Адрес:
      ул.Маршала Рыбалко, д.2, корп.6, оф.1104, Москва, Московская область, Россия
    • Email:
      84993917360@mail.ru
  • Условия возврата и обмена

Семинар будет интересен:

  • предприятиям, работающим на международном рынке (в первую очередь на американском и английском);
  • организациям, которые работают с компаниями, выполняющими требования по комплаенс-контролю;
  • компании, работающие в сфере бизнеса, где создание комплаенс-контроля является обязательным (например, банковская деятельность);
  • организациям, которые хотят внедрить у себя комплаенс-контроль для обеспечения публичности и инвестиционной привлекательности.

 

Семинар ориентирован на сотрудников Службы внутреннего контроля или комплаенс-контроля; сотрудников Служб безопасности, иных подразделений, отвечающих за обеспечение безопасности компании; комплаенс-менеджеров; риск-менеджеров, в чьи обязанности входит минимизация комплаенс-рисков.

 

ПРОГРАММА СЕМИНАРА:

1. Требования российского и международного законодательства в области борьбы с коррупцией, корпоративным мошенничеством, и иными комлаенс-рисками

  • Нормы российского законодательства о противодействии коррупции. Понятие коррупция и конфликт интересов. Должности с коррупционными рисками. Перечень мер по противодействию (профилактике) коррупции. Ответственность лиц за коррупционные правонарушения;
  • Нормы законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору по комплаенс-контролю. Требования положений Центрального банка по внутреннему и комплаенс-контролю в банках;
  • Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.). Понятие коррупции и индикаторов коррупции. На кого распространяются данные нормы. Понятие «видимое бизнес присутствие на территории Великобритании». Шесть принципов «адекватных процедур» по предотвращению взятничества. Санкции UK Bribery Act;
  • Нормы Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год). Требования закона и субъекты, на которых они распространяются. Понятия «взяточничество» и «плата за ускорение». Требования к внутреннему контролю и финансовой отчетности по данному акту;
  • Нормы закона  Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год). Создание режима контроля и регулирования финансовой деятельности публичных организаций. Независимость внутренних аудиторов. Создание кодекса корпоративного поведения.

2. Организация управления комплаенс-рисками. Создание системы комплаенс-контроля в компании

  • Принципы и стандарты комплаенс-контроля. Комплаенс аудит. Построение комплаенс системы в компании. Внешний (контроль за соблюдением тебований законодательства) и внутренний комплаенс (контроль за соблюдением внутренних правил и регламентов);
  • Создание подразделения комплаенс-контроля. Задачи, которые ставит собственник бизнеса перед подразделением комплаенс-контроля и процедуры их выполнения. Должностные обязанности комплаенс-менеджера. Взаимодействие со службой безопасности, юридической службой, службой внутреннего контроля и аудита и иными подразделениями компании;
  • Система внутреннего контроля по модели COSO. Компоненты по модели COSO (контрольная среда, оценка рисков, контрольные процедуры, мониторинг рисков, информация/коммуникация). «Магический куб» COSO;
  • Создание нормативных документов по комплаенс-контролю. Кодекс корпоративной этики, положение о конфликте интересов, обязательства о несовершении сделок и иные документы, регламентирующие комплаенс политику в компании. Регламенты проведения операций и должностные обязанности сотрудников;
  • Минимизация комплаенс-рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбора  контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности и конфликта интересов в компании. Определение признаков фирм-однодневок;
  • Антикоррупционная (антимошенническая) экспертиза гражданско-правовых договоров. Анализ заключенных компанией договоров с позиции комплаенс-рисков;
  • Комплаенс контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Неучастие сотрудников в противоправной деятельности. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника в компании. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации комплаенс-рисков;
  • Система внутренних проверок (Internal Investigation), финансовых расследований и иные комплаенс процедуры. Методики проведения Forensic accounting (форензик). Вычисление фрода и иных мошеннических сделок. Обеспечение достоверности отчетности организации;
  • Управление правовыми рисками и рисками потери деловой репутации. Выстраивание отношений с государственными органами. Контроль за соблюдением в компании антикоррупционного законодательства;
  • Особенности осуществления комплаенс-контроля в различных видах бизнеса. Создание и проведение комплаенс-контроля в банках и иных кредитных организациях. 

 

Продолжительность: 16 ак.ч

 

 

 

Договор-оферта на предоставление права участия в семинаре

 

Даты проведения семинара в Москве в 2019 году

10 - 11 апреля с 10.00 до 17.00 10 - 11 июля с 10.00 до 17.00 02 -03 октября с 10.00 до 17.00
11 - 12 декабря с 10.00 до 17.00    

 

Внимание! В расписании возможны изменения. Просим уточнять информацию по электронной почте 84993903130@mail.ru

 

 

 

В стоимость включено:

 Набор для записей  Пособие  Кофе-брейк  Обед  Сертификат

 

 

 Скачать расписание всех семинаров

 

Характеристики
Особенности услуги Данное мероприятие Вы можете заказать в корпоративном формате!
Информация для заказа
  • Цена: 21 000 руб./чел.
Отзывы об услуге
Добавить отзыв