Организация и построение комплаенс системы на предприятии в условиях цифровой трансформации экономики

Программа семинара

Комплаенс - часть системы внутреннего контроля и системы управления организации;

Международное и Российское законодательство в области комплаенс;

Международные стандарты антикоррупционного и санкционного комплаенса;

Функция комплаенс на предприятиях;

Современная практика организации комплаенс подразделений;

Комплаенс коррупционных и мошеннических рисков на предприятия;

Ответственность компании;

Антикоррупционная политика и антикоррупционные мероприятия;

Механизмы и инструменты, используемые в системе противодействия;

Подразделения или должностные лица, ответственные за профилактику коррупционных и иных правонарушений;

Кодекс этики и служебного поведения работников организации;

Квалифицирующие признаки мошенничества;

«Треугольник мошенничества». Понятие симптомов мошенничества, применительно к человеческому фактору;

Психологические и этические аспекты коррупционного поведения сотрудников компании;

Личностные особенности коррупционных преступников и морально-нравственные характеристики законопослушных служащих;

Некоторые вопросы, связанные с формированием девиантной мотивации коррупционной направленности у сотрудников;

Сущность и содержание антикоррупционного психолого-этического обеспечения профессиональной деятельности сотрудников;

Устранение явлений профессионально - психологической дезадаптации и основные способы повышения уровня антикоррупционной мотивации персонала;

Защита экономических интересов предприятия от мошеннических действий;

Понятие «взятка» и «коммерческий подкуп» в законодательстве РФ.

Состав правонарушений;

Понятие «конфликт интересов» в антикоррупционном законодательстве;

Предотвращение и урегулирование конфликта интересов;

Опасность возникновения конфликтов в коллективе;

Подарки;

Совместная работа родственников;

Устранение рисков совмещения критических полномочий;

Использование активов и работа с информацией;

Использование активов общества и обращение с информацией;

Взаимоотношение с контрагентами, конкурентами и зависимыми лицами;

Должная осмотрительность;

Проведение процедуры Дью Дилидженс;

Федеральный закон РФ «Об антимонопольном комплаенсе»;

Взаимоотношение с регуляторами, контрольными и правоохранительными органами;

Предупреждение коррупционных рисков, возникающих в ходе проведения контрольных и надзорных проверок в отношении юридических
лиц и индивидуальных предпринимателей;

Взаимоотношение с государством и обществом;

Требования законодательства в области осуществления государственного контроля (надзора).

Полномочия должностных лиц органа государственного контроля (надзора) при проведении проверки.

Ответственность органа государственного контроля (надзора) и его должностных лиц при проведении проверки;

Права юридических лиц, индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и защита их прав;

Консультирование и обучение сотрудников организации;

Правовое поле при работе по противодействию коррупции;

Проблемы привлечения к уголовной ответственности за злоупотребление должностными полномочиями, превышение должностных
полномочий, взяточничество и халатность;

Провокация взятки либо коммерческого подкупа. Судебно-следственная практика. Особенности применения наказания к должностным лицам;

Система внутреннего контроля;

Управление рисками;

Индикаторы коррупционных рисков и злоупотреблений;

Экспертиза Форензик;

Ответственность работников и процессуальные подходы, применяемые
при выявлении коррупции и мошенничества на предприятии;

Способы и методы контроля, используемые для выявления фактов
коррупции и мошенничества на предприятии;

Документальный и фактический контроль;

Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления в
сфере материально – технического снабжения;

Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления в
инвестиционной деятельности (капитальные вложения и ремонт);

Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления на производстве;

Комплаенс - культура;

Цифровой бизнес комплаенс – новое направление в условиях цифровой трансформации экономики;

Внедрение методов цифрового аудита и он - лайн контроля на предприятии;

Вопросы соблюдения стандартов ответственного ведения бизнеса в цифровом пространстве

Порядок получения сертификата международного стандарта ISO 37001:2016.

Система менеджмента антивзяточничество (антикоррупция).

Рассмотрение современной практики и кейсов по выявлению фактов коррупции и корпоративного мошенничества на Российских предприятиях

Практические занятия.


Для слушателей предусмотрены раздаточные материалы